北京市地方金融監督管理局關于印發(fā)《北京市地方金融組織行政許可實施辦法》的通知
各有關單位：
《北京市地方金融組織行政許可實施辦到司法》已經(jīng)市政府批準，現印發多線(fā)給你們，自發(fā)布之日起(qǐ)我老施行。
北京市地方金融監督管理局
2022年8月11日
北京市地方金融組織行政許可實施辦法
第一章 總則
第一條 為加強地方金融組織監督管理，明确對(duì)地方金務山融組織實施行政許可的事(shì)項、條件、程銀知序，保護行政許可申請人合法權益，根據《中華人民共山下和國(guó)行政許可法》《北京市地方金融監督管理條例》等法律、行政法規小個及相關監管規定，結合本市實際情況，制明森定本辦法。
第二條 本辦法所稱地方金融組織，是指國(gu關睡ó)家授權由地方實施監督管理的小額貸款公司、融資擔保公司、典當行間也、融資租賃公司、商業保理公司、交易場所、區域性股權市場和地方資産管理公司區愛，以及國(guó)家授權地方監督管理的其他金融組織。
第三條 北京市地方金融監督管理部門依照本辦法的規定，道和對(duì)地方金融組織實施行海件政許可和監督管理。
本辦法所稱北京市地方金融監督管慢街理部門，是指北京市地方金融監督管理局（以下簡稱市金融監管局）和區人民政府負責地畫金融工作的部門（以下簡稱區金融工作部門城都）。市金融監管局為本辦法規定行政許可的實施機關，一物區金融工作部門依法承擔屬地監督管理具體工作。
第四條 地方金融組織設立審批、要為變更審批和終止審批，以及法律、行地北政法規和國(guó)務院決定規定的其她喝他行政許可事(shì)項，均須經(jīng)市金融山筆監管局批準取得相應行政許可。
國(guó)務院金融管理部門對(duì)地方裡腦金融組織的設立、變更和終止另有規定的，從其規定。
第五條 申請人應當按照市金融監管局公示的銀慢行政許可事(shì)項申請材料目錄及相關要求，提交真實、準确和完整音北的申請材料。
第二章 小額貸款公司設立、變更和終止
第六條 本辦法所稱小額貸款公司，訊好是指在本市行政區域内依法設立，不吸收公衆存款，經(jīng)營小額貸款購話業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第七條 申請設立小額貸款公司，應當經(jīng)市金融監管高水局批準，名稱中應當标明“小額貸款”字樣(yàng)。
未經(jīng)市金融監管局批準，任何單位和個人不得經(jīn音工g)營小額貸款業務，不得在名稱和經(jīng)營範圍中使還為用“小額貸款”等顯示小額貸款業務活為場動特征的字樣(yàng)。國(guó)家另有規定的除外。
第八條 小額貸款公司可以在本市行政區域内開(kā老女i)展放貸業務。
經(jīng)營管理較好(hǎo)、風子會控能(néng)力較強、監管評價良好(hǎo)的小額貸款公司，經得信(jīng)市金融監管局批準，可以依法開(kāi)展發東能(fā)行債券、以本公司發(fā)放的貸款為基礎資産發(fā)行資産證券化白輛産品、股東借款等業務。
第九條 在本市設立小額貸款公司,應當符合《中華人民共和國(gu機工ó)公司法》的規定，并同時(shí)具備以下條件：
（一）具備符合條件的股東。法人股東合計持股比例占全部股我懂份50%以上；單一最大股東及其關聯方合并持股比例不超過(guò)全部股份80%月術；
（二）注冊資本不低于人民币1億元，且為一次性實繳貨币資本；
（三）有符合國(guó)家規定任職條件的董事(shì)、監事(shì)、的腦高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風險管理制度；
（五）有符合業務開(kāi)展要求的營業場所；
（六）符合法律、行政法規和國(guó)家規定的其他條件。
第十條 法人作為小額貸款公司股東，應當同時(就可shí)具備以下條件：
（一）依法登記注冊并存續；
（二）财務狀況良好(hǎo)，最近兩(liǎng)個會(huì)計年度連大要續盈利，權益性投資餘額不超過(gu風姐ò)其淨資産的50%（含本次投資金額）；
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資金等非自小書有資金出資；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規記錄和嚴重學地不良信用記錄；
（五）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效的藍小組織管理方式。
第十一條 自然人作為小額貸款公司股東，應當同時(shí)具備以計喝下條件：
（一）有完全民事(shì)行為能(néng)制老力；
（二）近三年年均收入不低于40萬元人民币或熱微者家庭金融淨資産不低于300萬元人民币，納稅著做記錄與收入或财産情況相匹配；
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資金等非自有資金出資；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規記錄和嚴重不雨喝良信用記錄。
第十二條 拟任董事(shì)、監事(shì)和高級內內管理人員應當熟悉與小額貸款業務相關的法律法規，具有履行職責所需的從業門拍經(jīng)驗和管理能(néng)力。
第十三條 在本市申請設立小額貸款公船工司以及《北京市地方金融監督管理條例》所列會器審批事(shì)項，申請人應當向(xiàng)市金融監管作費局提交申請材料，所提交申請材料應當得懂符合本辦法規定。
申請材料由市金融監管局審核并作出批準或者愛可不予批準的書面(miàn)決定。其中城這，批準設立決定作出前應進(jìn)行現場核實。決理地定批準的，出具行政許可審批文件土問；不予批準的，書面(miàn)通知申請人并說(shuō)明理由。
第十四條 小額貸款公司下列事(近小shì)項，應當向(xiàng)市金融監白木管局備案：
（一）變更名稱；
（二）變更住所或者主要經(jīng)營場所；
（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；
（四）市金融監管局規定的其他備案事(shì)項。
第十五條 小額貸款公司變更後(hòu)理動的相關事(shì)項應當符合本辦法規定。
第十六條 小額貸款公司不再從事(shì)小額貸款業務，應當按照要求向(xiàn呢和g)市金融監管局提出書面(miàn)申請，企業名稱中不再使用“小額舞間貸款”字樣(yàng)、相應變更經(jīng)營範圍，并提交資産狀況證明、債權器店債務處置方案等相關材料。
小額貸款公司解散，應當依法成(chéng)立清算組進(jìn)行清算，年站并對(duì)未到(dào)期債務及相關責任承現但接等作出明确安排。清算結束後(hòu)，應當按照要求向北讀(xiàng)區金融工作部門和市金融監管局提交清算道分報告等相關資料。
小額貸款公司解散、不再從事(shì)少坐相關金融活動或者被(bèi)依法宣告破産，市金融監管局應當注銷其行政許可審批花玩文件，通報市場監督管理部門并予以公告吃生。
第三章 融資擔保公司設立、變更和終止
第十七條 本辦法所稱融資擔保，是指擔保人為被(bè聽林i)擔保人借款、發(fā)行債新志券等債務融資提供擔保的行為。
本辦法所稱融資擔保公司是指在本市行政區域内依法東煙設立、經(jīng)營融資擔保購哥業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第十八條 申請設立融資擔保公司，應當經(jīng)市金融監管局批準，名兵下稱中應當标明“融資擔保”字樣(yàng)。
未經(jīng)市金融監管局批準，任何單位和個人不劇謝得經(jīng)營融資擔保業務，不得在名稱和經(jīng)營範圍中使用“空樹融資擔保”等顯示融資擔保業務活動特征的字很文樣(yàng)。國(guó)家另有規定紅去的除外。
第十九條 除開(kāi)展借款擔保、發(f現國ā)行債券擔保等融資擔保業務外，經(jīng)營穩健、财務狀況良好(h看場ǎo)的融資擔保公司，還(hái)可以開(kāi)展下列業務：
（一）投标擔保、工程履約擔保、訴訟保全擔保等非融資擔保業務；
（二）與擔保業務有關的咨詢等服務業務。
第二十條 在本市設立融資擔保公司，應當符合《中華人民共和國(g能喝uó)公司法》的規定，并同時(shí)具備以下條件：
（一）具備符合條件的股東；
（二）注冊資本不低于人民币2億元，且為一厭頻次性實繳貨币資本；
（三）有符合國(guó)家規定任職條件花近的董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風山慢險管理制度；
（五）有符合業務開(kāi)展要求的營業公拍場所；
（六）符合法律、行政法規和國(g科票uó)家規定的其他條件。
第二十一條 法人作為融資擔保公司股東，應當同時(shí)具備以下條件林鐘：
（一）依法登記注冊并存續；
（二）具備持續出資能(néng文照)力，财務狀況良好(hǎo)，最場化近兩(liǎng)個會(huì)計年劇爸度連續盈利；
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資金等非自有放湖資金出資，政府性委托資金除外；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規記錄和嚴重不良信分呢用記錄；
（五）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效的組土車織管理方式。
第二十二條 自然人作為融資擔保公司股東線了，應當同時(shí)具備以下條件：
（一）有完全民事(shì)行為能(néng)力；
（二）近三年年均收入不低于40萬元人民币或者土亮家庭金融淨資産不低于300萬元人民币，納稅記錄與收入或财産情況相音兵匹配；
（三）入股資金為自有資金，不得以債務農了資金或委托資金等非自有資金出資；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違計如法違規記錄和嚴重不良信用記錄。
第二十三條 拟任董事(shì)、監事(s公低hì)和高級管理人員應當熟悉與融資擔保業務相關的法律法規，具有履行職責所需的從水長業經(jīng)驗和管理能(néng)力。
第二十四條 融資擔保公司下列事(shì)項，應當經(jīng)市金融監管局他麗審批：
（一）合并、分立；
（二）減少注冊資本；
（三）其他省、自治區、直轄市融資擔保公司在長都本市設立分支機構。
融資擔保公司合并、分立、減少注冊資本後(hòu東房)，由市金融監管局注銷或換發(fā)融資擔保業請司務經(jīng)營許可證。
第二十五條 其他省、自治區、直轄市融資擔保公司在本市設立分支機構，應當同呢商時(shí)具備以下條件：
（一）注冊資本不低于人民币10億元；
（二）經(jīng)營融資擔保業務三年以上，且最近兩(liǎng)個化技會(huì)計年度連續盈利；
（三）最近兩(liǎng)年無重大違法違規記錄。
其他省、自治區、直轄市融資擔保公司在本市設立分支機構，熱樹應當向(xiàng)分支機構撥付不低于2億元人民币的營運資金她歌，并滿足本市相關監管要求。
第二十六條 本市融資擔保公司在其他省、自治區、直文用轄市設立分支機構，應經(jīng)分支機構所在地金融購報監督管理部門批準，并自分支機構設立之日起(qǐ)三十日内，將(jiāng)山河有關情況報告市金融監管局。
第二十七條 在本市申請設立融資擔保公司以及本辦法第二十四條所列事(shì)項房冷，申請人應當向(xiàng)市金融監管局提交申請材料，所提交申請服農材料應當符合本辦法規定。
市金融監管局應自受理申請之日起(q動家ǐ)三十日内作出批準或不予批準的書面(miàn)決定。家媽其中，批準設立決定作出前應當進(jìn)行現場核實。決定批準的，出具行政吧說許可審批文件，相應頒發(fā)或換發(fā)融資關姐擔保業務經(jīng)營許可證；不予批準的，書面(mi懂子àn)通知申請人并說(shuō)為報明理由。
第二十八條 融資擔保公司下列事(shì)暗雜項，應當向(xiàng)市金融監管局備案：
（一）本市融資擔保公司在本市設立分支機構；
（二）變更名稱；
（三）變更持有5%以上股權的股東；
（四）變更董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員；還懂
（五）變更住所或者主要經(jīng)營場所；小化
（六）增加注冊資本；
（七）變更業務範圍；
（八）市金融監管局規定的其他備案事(shì)項。
融資擔保公司變更事(shì)項涉及融資擔保業務經(j用章īng)營許可證記載内容的，由市金融監管局換發(fā)融資擔保業化為務經(jīng)營許可證。
第二十九條 融資擔保公司變更後(hòu)的相關事(s空友hì)項應當符合本辦法規定。
第三十條 融資擔保公司出現下列情形之一時少吃(shí)，應當按期將(jiāng)融資擔保業務經(jīng)營許說化可證交回市金融監管局：
（一）融資擔保業務經(jīng)營許可被(錢鐘bèi)撤銷、被(bèi)撤回的；
（二）融資擔保業務經(jīng)營許可金笑證被(bèi)吊銷的；
（三）融資擔保公司解散、被(bèi醫資)依法宣告破産的；
（四）市金融監管局規定的其他情形會來。
融資擔保公司應當在收到(dào)市金融監管局有關文件、法律廠些文書或人民法院宣告破産裁定書之日起(qǐ)年唱十五日内，將(jiāng)融資擔保業務經(jīng)營許劇得可證交回市金融監管局。逾期不交回的，由市金融監管友為局及時(shí)依法收繳。
第三十一條 融資擔保公司不再從事(shì)融資擔保業務，應當按照要求向又北(xiàng)市金融監管局提出書面(miàn)申請注銷月黃融資擔保業務經(jīng)營許可證，并提交資産狀況證呢又明、債權債務處置方案等相關材料。
融資擔保公司解散，應當依法成(chéng)立清算組民火進(jìn)行清算，對(duì)未到術區(dào)期債務及融資擔保責任的承接作出明确安排，并著志將(jiāng)擔保業務清算報告報送至區金融工作部門和市金融中師監管局。
融資擔保公司解散、不再從事(shì)錢雪相關金融活動或者被(bèi)依法宣告破産，市大森金融監管局應當注銷其行政許可審批文件和融資擔保業務經關媽(jīng)營許可證，通報市場監督管理部門并予以公告。
第三十二條 融資擔保業務經(jīng)營許可證交回或注銷後(hòu)，融土中資擔保公司應當及時(shí)變更家北公司名稱及經(jīng)營範圍，不得在名稱和經(jīng)營範圍中繼續使用“融音弟資擔保”字樣(yàng)。
第四章 典當行設立、變更和終止
第三十三條 本辦法所稱典當業務，是指當戶將(jiāng)其動産、财産關個權利作為當物質押或者將(jiāng)其鄉票房地産作為當物抵押給典當行，取得當金，并在約定長靜期限内償還(hái)當金、支付當金農討利息和相關費用、贖回當物的行為。
本辦法所稱典當行，是指在本市行政村上區域内依法設立的專門經(jīng)營典當業務的有限責任公司在舊或者股份有限公司。
第三十四條 申請設立典當行，應當經(jīng)市金融監管局批準。未經(jī離放ng)批準，任何單位和個人不得設立典當行或從事(shì)典當業務。
申請設立典當行名稱中應當标明“典當”字樣(y師關àng)。未經(jīng)登記不志拿得在名稱和經(jīng)營範圍中使用“到高典當”等顯示典當業務活動特征的字樣(yàng)。匠森國(guó)家另有規定的除外。
第三十五條 典當行可以開(kāi)展下列業務：
（一）動産質押典當業務；
（二）财産權利質押典當業務；
（三）房地産（外省、自治區、直轄市的房地産或者未取內跳得商品房預售許可證的在建工程除外）抵押典當業務；
（四）限額内絕當物品的變賣；
（五）鑒定評估及咨詢服務；
（六）中國(guó)銀行保險監督管理委員看著會(huì)依法批準的其他典當業務。
第三十六條 在本市設立典當行應當符合《中華人民共和國(g高多uó)公司法》的規定，并同時(shí)具備下列條件：
（一）具備符合條件的股東。有兩(liǎng)個以上法人股東，法人股東合計持笑場股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股東是法人股東且持股比例占全部股份1的短/3以上；單個自然人不能(néng)為控股股東；
（二）注冊資本不低于人民币1億元，且為一次子業性實繳貨币資本；
（三）有符合國(guó)家規定任職條件的董事(shì)、監木呢事(shì)、高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風險管理制度；
（五）有符合業務開(kāi)展要求的營業場所和辦理業務必需的設施；
（六）符合法律、行政法規和國(guó)家規定的其他條件。
第三十七條 法人作為典當行股東，應當同時(shí)具備以下條件：
（一）依法登記注冊并存續；
（二）财務狀況良好(hǎo)，最近兩(liǎng)個會(huì)計年日鐵度連續盈利，權益性投資餘額不超過長裡(guò)其淨資産的50%(含本次投要資資金額）;
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資金等非自有資金出資；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規長筆記錄和嚴重不良信用記錄；
（五）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效的組織管拍開理方式；
（六）承諾三年内不轉讓所持有的股權，承諾三年内書厭不將(jiāng)所持有的股權進(jìn)行質押或設要放立信托，并在典當行章程中載明。
第三十八條 自然人作為典當行股東，應當同河習時(shí)具備以下條件：
（一）應為居住在中華人民共和國(guó)境内年滿18周歲且具有完全話大民事(shì)行為能(néng)力的中國長腦(guó)公民；
（二）近三年年均收入不低于40萬元人民币或者家庭金融淨資産不低于300萬元對他人民币，納稅記錄與收入或财産情況相匹配；
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資金等非自我樂有資金出資；
（四）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規記錄和嚴重拿慢不良信用記錄；
（五）承諾三年内不轉讓所持有的股權，承諾三年内不將(jiāng)所持有的股權站舞進(jìn)行質押或設立信托，慢外并在典當行章程中載明。
第三十九條 典當行應當有熟悉典當業務的經(jīng)營管理人員及鑒定評估人員一西。
第四十條 在本市申請設立典當行以及《北京市地方去從金融監督管理條例》所列審批事(shì)項，申請人應當向計舞(xiàng)市金融監管局提交申請材料，所提交申請材都但料應當符合本辦法規定。
申請材料由市金融監管局審核并作出批準或不予批準的書面(m路哥iàn)決定。其中，批準設立決定作出前應進(jìn)行現間飛場核實。決定批準的，出具行政許可審批文件，相應頒發(fā)或換發(fā)典電場當經(jīng)營許可證；不予批準的，書面國會(miàn)通知申請人并說(shuō)明理由。
第四十一條 典當經(jīng)營許可證有效期農民屆滿的，典當行應當申請換發(fā)，對(duì)于符合經(jīn什唱g)營典當業務條件的，市金融監管局予以換發(fā)。美關
第四十二條 申請人領取典當經(jīng)營許可證後(hòu)，資不應在市場監督管理部門進(jìn)行登記，并快海依法取得營業執照後(hòu)方可營業。
第四十三條 典當行下列事(shì)項，應當向(xiàng)市金融監管局備案：銀金
（一）變更名稱；
（二）變更住所或主要經(jīn生門g)營場所；
（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；
（四）變更分支機構負責人；
（五）市金融監管局規定的其他備案事(shì)項。
第四十四條 典當行變更後(hòu)的相關事(shì)項應當符合本月謝辦法規定。
第四十五條 典當行不再從事(sh金機ì)典當業務，應當按照要求向(xiàng)市金融監管局提出書中信面(miàn)申請注銷典當經(jīng)營許可證，企業名雜但稱中不再使用“典當”字樣(yàng)、相應變更經(j你哥īng)營範圍，并提交資産狀況證明、債權債務處置方案等相關材料。
典當行解散，應當依法成(chéng)立清算組進(jìn)行清算，停止理日除贖當和處理絕當物品以外的其他業務，并對厭不(duì)未到(dào)期債務及相關責任承接等作出明确安排。清算結束後(hòu銀友)，應當按照要求向(xiàng)很窗區金融工作部門和市金融監管局提交清算報告等相關資料，并向(xiàng)市金融照習監管局交回典當經(jīng)營許可證。
典當行解散、不再從事(shì)典當業務或被(bèi)依好票法宣告破産，市金融監管局應當注銷其行政許可審批文件和典當經技報(jīng)營許可證，通報市場監督管理部門、離北公安機關并予以公告。
第五章 融資租賃公司設立、變更和終止
第四十六條 本辦法所稱融資租賃好新業務，是指出租人根據承租人對(duì)出賣人、租賃物的選離舊擇，向(xiàng)出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支但女付租金的交易活動。
本辦法所稱融資租賃公司，是指在本市行政區域内依法設立的專銀校門從事(shì)融資租賃業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第四十七條 申請設立融資租賃公司，應當經(jīng)市金融監管局批準。未經(冷草jīng)批準，任何單位和個人不得設立融資租賃公司或從事(shì雨影)融資租賃業務。
申請設立融資租賃公司名稱中應當标明“融資租賃”字樣(yàn人黃g)。未經(jīng)登記不得鄉相在名稱和經(jīng)營範圍中使用“融資租賃”等顯示融資租賃業務活動文多特征的字樣(yàng)。國(guó)家另器務有規定的除外。
第四十八條 融資租賃公司可以開(k市得āi)展下列業務：
（一）融資租賃業務；
（二）租賃業務；
（三）與融資租賃和租賃業務有關的租賃物購買、殘值睡照處理與維修、租賃交易咨詢、接受租賃保證金；小睡
（四）轉讓與受讓融資租賃或租賃資産；
（五）固定收益類證券投資業務。
第四十九條 在本市設立融資租賃河科公司，應當符合《中華人民共和國(guó)公看可司法》的規定，并同時(shí)具備能術以下條件：
（一）具備符合條件的股東；
（二）注冊資本不低于2億元人民币或等值自由兌換貨器到币，且為一次性實繳貨币資本；
（三）有符合國(guó)家規定任職條件的董事(shì)、監事作用(shì)、高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風險管理制度；
（五）有符合業務開(kāi)展要求的營業場所；
（六）符合法律、行政法規和國(guó)家規定的其他條件。
第五十條 融資租賃公司股東應當為法人，并同時(shí)具備以下條關市件：
（一）依法登記注冊并存續；
（二）财務狀況良好(hǎo)，最近兩(liǎng)個會(huì)計年度連續盈利明雪，最近一年年末淨資産不低于出資額的兩(liǎng)倍；黃放
（三）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資好們金等非自有資金出資；
（四）主要股東或其關聯主體具備與所從事(shì)融資租賃産品相關聯的行業背景或飛開金融行業背景；
（五）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大違法違規記錄和嚴重不子日良信用記錄；
（六）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效的組織管理方式；
（七）承諾三年内不轉讓所持有的股權，承諾三年内不將(jiāng)所持有的腦家股權進(jìn)行質押或設立信托，并在公司章程中載務月明。
第五十一條 融資租賃公司應配備具有金融、貿易、法律、會(huì)計等中年方面(miàn)專業知識、技能都答(néng)和從業經(jīng)驗并具有良好(hǎo)從業記錄的人員，低友擁有不少于三年融資租賃、租賃業務或金融機構運營管理經(jīng)驗的總經(jī行報ng)理、副總經(jīng)理、風險控制主管等高級管理人員。
第五十二條 融資租賃公司設立分支機構，應當同時(shí)志也具備以下條件：
（一）注冊資本不低于5億元人民币或等值自由兌換貨币紙討；
（二）經(jīng)營融資租賃業務三訊林年以上，且最近兩(liǎng)個會(huì)員上計年度連續盈利；
（三）确有相關業務發(fā)展需要；
（四）公司信譽良好(hǎo),最近兩(liǎ章窗ng)年無重大違法違規記錄和嚴重不良信用記錄；
（五）公司董事(shì)、監事(shì)、著市高級管理人員最近三年無重大違法違規記錄和嚴重腦時不良信用記錄。
其他省、自治區、直轄市融資租賃公司在本市設立分支機構，适用本條規定。
第五十三條 融資租賃公司應當對(duì)每個分支機構撥付不少于人民市街币5000萬元的營運資金。
融資租賃公司撥付給各分支機構的營運資金總額，不得超東去過(guò)融資租賃公司注冊資本的50%。
其他省、自治區、直轄市融資租賃公司在本市設立分綠鐘支機構，适用本條規定。
第五十四條 在本市申請設立融資租賃公司以及《北京市地方金融監督管理條新可例》所列審批事(shì)項，申請人應當向(xiàng)市金融監管局提交申大好請材料，所提交申請材料應當符合本辦法規定。
申請材料由市金融監管局審核并作出批準或不予批準的書面(m到科iàn)決定。其中，批準設立決定作出前應進(jìn)行現場核實。決定到我批準的，出具行政許可審批文件；不予批準的，書面(miàn)林木通知申請人并說(shuō)明理由。
第五十五條 融資租賃公司下列事(shì)項，應當向(xiàng)市金融監金紙管局備案：
（一）變更名稱；
（二）變更住所或主要經(jīng)營場所；
（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；
（四）市金融監管局規定的其他備案事(shì)項。
第五十六條 融資租賃公司變更後(hòu)的相關事(shì)項應當東務符合本辦法規定。
第五十七條 融資租賃公司不再從事(從購shì)融資租賃業務，應當按照河就要求向(xiàng)市金融監管局提票南出書面(miàn)申請，企業名稱中不再使用“融資黑空租賃”字樣(yàng)、相應變更經(jīng)營範圍，并員醫提交資産狀況證明、債權債務處置方案等相關材料。
融資租賃公司解散，應當依法成(chéng)立清算組進(jìn)行清算來電，并對(duì)未到(dào)期債務及相關責村一任承接等作出明确安排。清算結束後(hòu)應當按照要刀白求向(xiàng)區金融工作部門和市金內間融監管局提交清算報告等相關資料。
融資租賃公司解散、不再從事(shì)融資租賃業務小得或被(bèi)依法宣告破産，市金融監管局應當注銷其行政亮歌許可審批文件，通報市場監督管理部門并予以公告。
第六章 商業保理公司設立、變更和終止
第五十八條 本辦法所稱商業保理業務，是指供應商將(ji船內āng)其基于真實交易的應收賬款小內轉讓給商業保理公司，由商業保理公司向(xiàng)其提供保理融資、銷售分戶器你（分類）賬管理、應收賬款催收、非商業性壞生西賬擔保等業務。
本辦法所稱商業保理公司是指在本市行暗船政區域内依法設立的專門從事(sh筆票ì)商業保理業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第五十九條 申請設立商業保理公司嗎訊，應當經(jīng)市金融監管局批準。未經(jīn開銀g)市金融監管局批準，任何單位和個人不讀遠得設立商業保理公司或從事(shì)商業保理業務。
申請設立商業保理公司名稱中應當标明“商業保理頻綠”字樣(yàng)。未經(jīng)登記不得在名稱和經(jīng)營範圍中員吃使用“商業保理”等顯示商業保理業務活動特征的字樣(yàng)。國(gu東城ó)家另有規定的除外。
第六十條 商業保理公司可以開(kāi)展下列商業保理業務：
（一）保理融資；
（二）銷售分戶（分類）賬管理；
（三）應收賬款催收；
（四）非商業性壞賬擔保；
商業保理公司應主要開(kāi)展商業保理業務，同時(shí科員)還(hái)可開(kāi)展客戶資信調查與評估、與商業保理相關的咨詢服務了民業務。
第六十一條 在本市設立商業保理公司，應當符也服合《中華人民共和國(guó)公司法》的規定，并同時(shí)具備下列條件：
（一）具備符合條件的股東；
（二）注冊資本不低于1億元人民币器在或等值自由兌換貨币，且為一次性實繳貨币資本；站是
（三）有符合國(guó)家規定任職條件的董事(shì)答吃、監事(shì)、高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風險管理制度；
（五）有符合業務開(kāi)展這又要求的營業場所；
（六）符合法律、行政法規和國(頻道guó)家規定的其他條件。
第六十二條 商業保理公司的股東應當為法人，并同時(shí)具備以下條件但友：
（一）依法登記注冊并存續；
（二）财務狀況良好(hǎo)，最近場明兩(liǎng)個會(huì)計年度連續盈利，最近一男些年年末淨資産不低于出資額的兩(liǎng)倍；
（三）入股資金為自有資金，不得以債音雪務資金或委托資金等非自有資金出資；
（四）主要股東或其關聯主體具備貿易融資、産業金融或店花供應鍊管理等相關行業背景；
（五）信譽良好(hǎo),最近三年無重大西是違法違規記錄和嚴重不良信用記錄；
（六）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效的組織管理方式；
（七）承諾三年内不轉讓所持有的股權，承諾三年内不將(jiāng)所持月對有的股權進(jìn)行質押或設立信托，并在公司章程中載說個明。
第六十三條 商業保理公司高級管理人員應當具鐵訊有保理業務運營管理經(jīng)驗且無不良信用記錄。
第六十四條 在本市申請設立商業保理公司以及《北京市地方金融監督管理條例》所列如理審批事(shì)項，申請人應當向(xi音短àng)市金融監管局提交申請材料去好，所提交申請材料應當符合本辦法規定。
申請材料由市金融監管局審核并作出批準或者不予批準的書面(miàn)地到決定。其中，批準設立決定作出前應進(jìn)行關行現場核實。決定批準的，出具行政許可審批文件；不予批準的，書面(mi吧算àn)通知申請人并說(shuō)明理由。
第六十五條 商業保理公司下列事(shì)項，應當向(xi喝音àng)市金融監管局備案：
（一）變更名稱；
（二）變更住所或主要經(jīng)子醫營場所；
（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；
（四）市金融監管局規定的其他備案事(放兵shì)項。
第六十六條 商業保理公司變更後(hòu)的相關事(shì)項應當符合本子跳辦法規定。
第六十七條 商業保理公司不再從事(shì)商業保理業務，應當按照要求市信向(xiàng)市金融監管局提出書面(miàn)申請，企業名稱中不再使用“商看劇業保理”字樣(yàng)、相應變小車更經(jīng)營範圍，并提交資産狀林可況證明、債權債務處置方案等相關材料玩報。
商業保理公司解散,應當依法成(chéng)立線土清算組進(jìn)行清算,并對(duì)未到(dào)期債務及相關責任承笑作接等作出明确安排。清算結束後(hòu)，應當按照要求向(xiàng)區錯畫金融工作部門和市金融監管局提交清算報告等相關資料醫錯。
商業保理公司解散、不再從事(shì)商業保理業務或被(bè妹喝i)依法宣告破産，市金融監管局應當注銷行政許可審批文件，通報市場監督管理部鄉小門并予以公告。
第七章 交易場所設立、開(kāi)業、變更和終止
第六十八條 本辦法所稱交易場所，是指拿機在本市行政區域内依法設立的，名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīn行弟g)營範圍中含“交易”經(jīng)營項目，從事(shì)雨聽商品類交易或者權益類交易的場所，但不包括僅從事(shì)車輛、房地産等實短上物交易的交易場所，也不包括由國(guó)務院金融管理部門履行日常監管職責的從事藍好(shì)金融産品交易的交易場所。國(guó)有産權說公、文化産權、區域性股權市場等領域交易場所的管理，國(gu為下ó)家另有規定的從其規定。
第六十九條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則音通，審慎批準設立交易場所。原則上,同類交易場所本開分市隻設一家。
第七十條 在本市設立交易場所,名稱中應當标明“交易所（中心）”字樣(yà章資ng)，符合《中華人民共和國(guó)計遠公司法》的規定，并同時(shí)具備以下條件：
（一）具有符合條件的股東；
（二）注冊資本不低于2億元人民币，且為貨币資本，短場應當于開(kāi)業前一次性實繳到(dào)位可遠；
（三）有符合國(guó)家規定任慢可職條件的董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員和其他人員；
（四）有健全的公司治理結構，内部控制和風險管理制度；
（五）具有符合業務開(kāi)展要求的營業場所；
（六）符合法律、行政法規和國(guó)家規定的其他條件。
第七十一條 交易場所股東應當為法人，并同時(shí人也)具備以下條件：
（一）财務狀況良好(hǎo)，最近兩(liǎng)個會(huì)計年度連坐亮續盈利，最近一年年末淨資産不低于5000萬元人民币或等值兒我自由兌換貨币；
（二）入股資金為自有資金，不得以債務資金或委托資如費金等非自有資金出資；
（三）信譽良好(hǎo)，最近三年無重大體民違法違規記錄和嚴重不良信用記錄；
（四）具有良好(hǎo)的公司治理結構和有效船城的組織管理方式。
第七十二條 交易場所的控股股東，除符合本辦法第七十一條規定外，還(hái)應快煙同時(shí)具備以下條件：
（一）最近三個會(huì)計年度好黑連續盈利，最近一年年末淨資産不低于1億元人民币或等值自由兌換貨币分討；
（二）其現有主營業務與申請設立交易場所的業務範圍相符。
第七十三條 拟任董事(shì)、監事(shì)和高級管理人員鐘通應當熟悉與交易場所業務相關的法律法規，具關樂有履行職責所需的從業經(jīng)驗和管理能(néng)力。
第七十四條 交易場所應當自批準話麗設立之日起(qǐ)六個月内申請開(kāi)計朋業，未獲開(kāi)業批複不得從事(shì睡司)經(jīng)營活動。交易場所申請開(kāi)業資醫，應同時(shí)滿足以下條件：
（一）注冊資本已一次性實繳到(dào)位；
（二）具備有資質第三方檢測符合安全、穩定、合規标準的交易信息系統，且在下風本市具有交易信息系統服務器；
（三）交易信息系統已接入市金融監管局監管系統及全市統一的登記結算平台民公；
（四）不違反國(guó)家及本市相關監管要求。
第七十五條 滿足開(kāi)業條件的，申請人應當向(xiàng)市金融監管局提長人交開(kāi)業申請材料。市金融監管局小新審核中應當進(jìn)行現場核討相實。審核通過(guò)的，由市金融監管局出具開(kāi)業批複文照窗件；審核未通過(guò)的，可給予一次整改機會(huì)，整改時(shí)市事間不超過(guò)三個月。
交易場所批準設立後(hòu)在六個月内無法滿足開(kāi)業條件的，哥請可在六個月期滿前向(xiàng)市金融監管局申請延通個期。交易場所延期開(kāi)業不得超過中厭(guò)一次，最長(cháng)不超過(guò)六個月。
交易場所在規定時(shí)限内未提出開(kāi)業申請或延期申請的，或呢男者提出開(kāi)業申請但兩(liǎng)次審核均未達到(dào)開(kāi)在員業條件的，設立審批文件自動作廢，由市金融監管局予以公告。
第七十六條 在本市申請設立交易場所以來謝及《北京市地方金融監督管理條例》所列審批事通照(shì)項，申請人應當向(xiàn討影g)市金融監管局提交申請材料，所提交申請材料應當符合本辦法規定。
申請設立交易場所的，申請材料由市金融監管局審核，審到亮核中應當征得行業主管部門和清理整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議同意，并東朋經(jīng)市政府批準。審核通過(guò報湖)的，由市金融監管局出具行政許可審批文件；審核計玩未通過(guò)的，書面(miàn)通刀身知申請人并說(shuō)明理由人師。
申請《北京市地方金融監督管理條例》所列審批事(shì)項的，申請材料由相劇市金融監管局審核并作出批準或者不予批準的書面(miàn)決定。決定批準的，出具自紅行政許可審批文件；不予批準的，書面(miàn)通知申請人并說(sh行校uō)明理由。
第七十七條 交易場所下列事(shì)項，應當向(xiàng)市金融聽用監管局備案：
（一）變更名稱（不包括在名稱中變更“交易所（中心）”字樣(yàng)）；
（二）變更住所或者主要經(jīng)營場所；
（三）變更持股5%以下（不含5%）的樂讀股東；
（四）對(duì)外投資；
（五）市金融監管局規定的其他備案事(sh子市ì)項。
第七十八條 交易場所變更後(hòu)的相得區關事(shì)項應當符合本辦法規定。
第七十九條 交易場所終止特定或全部交易業務的，應當及時(shí)通知交易商微姐、第三方服務機構等利益相關方，結清相關交易業務，妥善處理交易商結算資還他金或其他資産。交易場所解散，應當依法成(chéng)立清算組高船進(jìn)行清算，并對(duì)債務及相關責任承接等作下又出明确安排。
交易場所解散、終止全部交易業務（你爸包括獲批開(kāi)業後(hòu理友)自行停業連續六個月的）或者被(bèi)厭舞依法宣告破産，應當在三個月内提交資産狀況報告、債權麗熱債務處理方案等相關材料，由市金融監管局審核。審核通過(理謝guò)的，由市金融監管局注銷其行政許可審下個批文件，取消企業名稱中“交易所（中心）”字樣(yàng)，核減企業經(樹得jīng)營範圍中的交易業務，通報市場監督管我在理部門并予以公告。自公告之日起(qǐ)三十日内，交易場市動所應當到(dào)市場監督管理部門辦理企業名稱場鄉和經(jīng)營範圍變更事(看動shì)宜。
第八章 區域性股權市場設立、變更和終止
第八十條 本辦法所稱區域性股權市場，是指為本市行技匠政區域内中小微企業證券非公開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關活動提小醫供設施與服務的場所。
第八十一條 在本市設立區域性股權市場運營機構（以下簡稱運營機構）應當符月市合中國(guó)證券監督管理委員會(huì和器)（以下簡稱中國(guó)證監會(huì)）有關規定。
北京股權交易中心有限公司是經(jīng)北京市人民政府通告，并報光少中國(guó)證監會(huì)備案的全市唯一一家區域性股權市場運營機上好構，是為本市行政區域内中小微企業證券非公錯輛開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關活動文低提供設施與服務的唯一合法交易的場所。除北中上京股權交易中心有限公司之外，包括本市其他各類交易場所在内的其他單位及個人不得麗海組織、開(kāi)展與區域性股權市場相關的證券發劇但(fā)行、轉讓活動。
第八十二條 運營機構變更下列事(sh這一ì)項之一的，應事(shì)先向(xiàng)市金融監管局報送申請金日文件，并抄送中國(guó)證券監督管理委員會(huì)北京監管局（以下簡稱北京要友證監局）：
（一）分立、合并；
（二）變更注冊資本；
（三）變更業務範圍；
（四）變更交易規則、交易品種(zhǒng)務月；
（五）變更持股5%以上的股東，變更董事(shì)、數女監事(shì)、高級管理人員。
市金融監管局自受理之日起(qǐ)二十日内進(jìn)門水行審批。運營機構在收到(dào)市金融監管局批複之日起(qǐ)七日内，需報北科拍京證監局備案。
第八十三條 除本辦法第八十二條規定的審批事(shì)項之外，運營機構拿事有下列事(shì)項，應當向(xiàng)市金融監管局備案并抄送北京證看雪監局：
（一）變更名稱；
（二）變更住所或者主要經(jīng)營場所；
（三）對(duì)外股權投資；
（四）因交易規則調整導緻的信息系統費從重大改變；
（五）與其他省（市）區域性股權市場也不簽訂合作協議、備忘錄等；
（六）除本辦法第八十二條第（五）項規定外的其他股東發(f用話ā)生變動；
（七）異地展示企業在本市區域性股權市場展示時(s唱討hí)間超過(guò)十二個月；
（八）市金融監管局規定的其他備案事(shì)項。
第八十四條 按照本辦法第八十三條規定，具備備案條件的，由市金融嗎分監管局出具備案通知。市金融監管局認為備案事(shì)項違反相關規定的，中草應以書面(miàn)方式反饋運營機構。
第八十五條 運營機構不再從事(shì)非公開(可還kāi)發(fā)行、轉讓股票、可風樹轉換為股票的公司債券和國(guó)務院有關部門認可的其他證券錯女以及相關活動的，應當按照要求向(xiàng)市金融監管局提出書面(樹門miàn)申請，并提交資産狀況證明、債權債務處置方案等相化書關材料，同時(shí)需抄送北京證監局。
運營機構解散，應當依法成(chéng)立清算組進要月(jìn)行清算，并對(duì)未到(dào)頻算期債務及相關責任承接等作出明确安排。日木清算結束後(hòu)，應當按照要求向(喝草xiàng)市金融監管局提交清算報告等相關資料。
運營機構解散、不再從事(shì)相關金融業務活動或者被(bèi)依法宣風章告破産，市金融監管局應當注銷其行政許可審批文件，通報市場監督管理部門并予在知以公告。
第九章 附則
第八十六條 本辦法由市金融監管局負責解釋。
第八十七條 本辦法自發(fā)布之日起呢哥(qǐ)施行。
來源：首都(dōu)之窗，侵删。
